自治区政协提案委员会：

  贵委《关于全面推动企业合规工作，助力地区经济稳步健康发展的提案》收悉，经认真研究整理，现答复如下：

  党的二十大以来，我委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实国务院国资委和自治区党委、政府关于加强国有企业合规建设各项决策部署，着力以法规体系建设为重点，夯实合规管理基础，落实风险防控举措，企业合规经营管理、依法治理水平稳步提升。

  一、完善制度建设，构筑国有企业合规管理体系

  立足夯实区属国有企业合规管理基础，先后制定印发《自治区国资委关于加强自治区属国有企业合规管理工作的通知》《自治区属国有企业合规管理指引》《自治区属国有企业合规管理办法》，为企业做好合规管理工作提升依法治企水平提供政策依据，指明方向和路径。一是明确合规管理工作的总体思路、遵循原则、重点任务及进度安排，指导企业按照工作要求通过两年时间建立健全合规管理工作机制，夯实合规管理工作基础。二是明确企业合规管理主体责任、领导机构以及重点领域、重点环节、重点人员的合规管理职责，建立由业务部门、合规管理（牵头）部门、内部审计和纪检监察部门组成的合规风险控制三道防线。三是明确建立合规风险识别评估预警、合规审查、合规报告、重大合规风险处置、违规问题整改、违规举报、违规追责问责、协同运作、合规体系评价与考核等企业合规管理运行机制。四是明确企业要构建分级分类的合规管理制度体系，在合规管理基本制度基础上，针对产品质量、市场交易、合同管理、财务税收等重点领域和环节制定具体制度、专项指南、操作指引或流程。五是强化境外合规管理和审查，完善重大项目法律合规人员全程参与机制，加强研究，深入做好反垄断、知识产权、数据安全、出口管制、税收、劳动用工、环境保护等领域风险防范应对工作。六是明确企业合规文化和信息化建设，将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化合规培训机制，强化合规宣传教育；建立信息系统，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，强化过程管理和动态检测。系列文件印发以来，各区属国有企业认真贯彻落实，制定合规管理实施方案，构建合规管理架构，组织合规管理培训，践行合规管理要求，合规管理能力水平有效提升。

  二、优化法治营商环境，支持民营企业高质量发展

  围绕全方位优化提升有利于民营经济创业创新创造的政策制度和发展环境，推动民营经济高质量发展。一是陆续制定出台《关于全方位优化营商环境推动民营经济高质量发展的若干意见》《自治区市场主体梯度培育提质升级行动计划》《关于健全支持中小企业发展制度的实施意见》等9项系列政策，减轻企业负担，支持民营经济和中小企业高质量发展。二是鼓励符合条件的国有企业开展混合所有制改革，引导混改企业参照国有企业合规标准推行合规建设，学习国有企业合规管理的有益经验，培育浓厚的合规管理文化，帮助企业提升经营管理水平，切实有效防范风险。三是开展“送政策、进民企、进商会”活动，通过交流座谈、实地走访、专家解读、政策问答、在线咨询等多种形式，向民营企业家及各商协会开展涉案企业合规工作法律解读及典型案例宣讲,广泛宣传合规政策及相关知识，为推动企业依法合规经营营造良好氛围。

  三、完善三项制度体系，提升国资国企规范管理

  坚决落实“两个一以贯之”要求，深入推进加强党的领导和公司治理相统一，持续完善中国特色现代企业制度、国资监管制度，党建与经营融合发展制度，推进国有企业规范管理。一是继续深化完善中国特色现代企业制度体系。坚持“两个一以贯之”要求，清晰界定党委会和董事会、经理层等其他治理主体的权责边界，规范落实董事会职权，着力推进党组织前置研究更加精准有效，推动董事会高效运行。完善董事会向经理层授权管理制度，保障经理层依法行权履职。加强高素质专业化外部董事队伍建设，强化管理监督和履职支撑服务，保障外部董事更好履职尽责、发挥作用。二是继续深化完善专业化法治化体系化国资监管制度体系。制定出台《区属国有企业禁入限制人员信息管理办法》，进一步加强国有资产监管，完善违规经营投资责任追究工作制度，规范企业禁入限制人员信息管理。优化企业经营业绩考核、收入分配管理，出台《自治区属国有企业三项制度改革评估办法》，修订完善《自治区属国有企业负责人经营业绩考核实施细则》，对企业突出表现进行专项表彰，完善企业负责人基薪计算方式，合理调整收入结构，强化业绩与薪酬双对标管理，鼓励企业对标先进、争创一流，营造示范引领、比学赶超的浓厚氛围。三是继续深化完善企业经营融合党建发展制度体系。坚持把提高企业效益、增强企业竞争实力、实现国有资产保值增值作为企业党组织工作的出发点和落脚点，推动企业党建工作与生产经营深度融合，制定出台《关于进一步推动党建工作与生产经营融合促进的实施方案》，深化拓展党员示范区、党员责任区、党员立项攻关、承诺践诺等载体，广泛开展党建品牌创建，推动工作责任融合、工作重心融合、考核评价融合，以改革发展和经营业绩成果检验企业党组织的工作和战斗力。

  四、健全监督评估机制，发挥第三方机构作用

  着力服务引导法治化营商环境建设，积极探索实践第三方监督评估机制，依法有序推进企业合规改革工作。一是建立自治区及五市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，实现区市两级第三方机构全覆盖。建立涉案企业合规监管工作机制，监督指导涉案企业开展合规体系建设，促进企业合规守法经营，预防和减少企业违法犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、社会效果的有机统一。截至目前，办理合规案件3件。二是联合下发《宁夏回族自治区涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》《宁夏回族自治区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》等文件，明确第三方机制管委会的职责、适用范围、运行规则、专业人员的选任及日常管理等，为涉企合规第三方监督评估工作提供政策依据，确保第三方机制依法依规顺畅运行。三是经过发布公告、组织推荐、资格审核等程序，确定包括律师、注册会计师（税务师）、企业合规师及相关专家学者等在内的首批70名自治区第三方监督评估机制专业人员，为第三方机制作用有效发挥提供人才保障。四是开展“万所联万会”活动，动员全区律师事务所与工商联所属商会、县（区）级工商联建立联系合作机制，安排156家律师事务所与214家商（协）会“结亲”，帮助企业会员研判管理体系、安全生产、合同签约等方面可能存在不合规的法律风险，协助企业建章立制、堵塞漏洞、规范经营行为，为企业合规发展提供菜单式、网格化服务。

  五、落实企业主体责任，全面推进合规管理体系建设

  全面贯彻我委关于加强合规管理工作相关要求，各区属国有企业积极落实法治建设合规管理主体责任，统一思想，锚定目标，多措并举推进企业合规风控一体化建设。一是对标笃行优化顶层设计。各企业第一时间制定合规管理工作实施方案和年度合规工作计划，明确合规工作建设内容、时间节点、责任主体，将合规管理工作纳入子企业经营业绩中的风险管理考核指标；通过健全合规组织机构、完备合规管理制度、规范合规工作流程、培育合规文化等方面机制，推动企业建立全级次、覆盖全领域的合规管理组织体系、制度体系、工作体系、保障体系，形成全集团、全员工、全流程、全系统“四全”合规管理格局。二是整章建制夯实管理基础。宁夏国投集团、宁夏农垦集团、宁夏旅投集团等公司根据《自治区属国有企业合规管理办法》《自治区属国有企业合规管理指引》，制定本企业合规管理办法，分别明确党委会、董事会、经理层的合规管理责任、各业务部门以及全体干部职工工的合规职责；明确合规管理重点领域、重点环节及合规管理运行机制，为顺利推进合规管理工作奠定了坚实基础。三是党建引领提升合规质量。各企业高度重视合规文化培育，充分发挥党建宣传教育阵地优势，宣贯风险合规理念，培育合规管理文化。宁夏国投集团聚焦重点人员，将合规管理纳入党委理论中心组学习，有效提升领导干部的合规意识和合规理念；聚焦重点领域，要求重要子企业宁夏金资公司、国投基金及国投资本三家公司制定专项合规管理制度。宁夏旅投集团、建投集团将合规培训纳入党员教育管理计划，通过举办合规知识竞赛、企业合规管理培训、向广大干部职工发出《合规从业倡议书》、签订合规承诺书等方式，在公司系统内部营造“合规人人有责、合规是底线红线”的企业文化。四是问题导向健全合规管理。各企业结合自身实际，积极建立合规风险识别预警机制，制定本企业《合规管理手册》《合规风险清单》《岗位合规职责清单》，全面开展合规风险排查。宁夏农垦集团、宁夏旅投集团和宁夏建投集团分别开展全系统利润合规性专项核查、法务风控及财务管控专项检查和风险识别评估分析工作，深入检查发现企业在法治建设、风控合规、财务管理、工程项目方面存在的问题，通过发送检查反馈意见书督促整改、废旧立新、查缺补漏、固化管理制度和业务审批流程，绘制业务流程图、编写流程说明，建立合规风险管理矩阵，有效防范业务风险，进一步提升了合规管理能力水平。

  下一步，我委将持续推进合规管理体系建设，不断提升企业合规管理能力水平，更好服务保障国资国企高质量发展，做强做优做大国有资本和国有企业，为全面建设社会主义现代化美丽新宁夏作出应有贡献。

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