近年来，宁夏旅游投资集团有限公司坚决贯彻落实国务院国资委和自治区国资委关于内控体系监督工作的部署要求，持续强化“以合规为中心”的经营理念，聚焦抓好“四个关键”，从制度建设、培训教育、监督评价、问题整改等四个方面，持续深化内控体系监督工作，取得了较好成效。

一是抓好“关键领域”，强化制度建设。按照自治区国资委“内控体系建设年”活动要求，梳理汇总形成了123项制度的《内控制度汇编》，编撰了涵盖一级流程19个、二级流程78个、三级流程112个的《内部控制手册》。同时，根据新业务、新变化、新要求，聚焦公司治理、选人用人、招投标管理、产权交易等关键领域，持续推进制度“立、改、废”工作，内控制度的系统性、完整性、时效性不断提升。

二是抓好“关键岗位”，强化培训教育。着眼于抓住“关键少数”，大力培育企业内控合规文化，聚焦业务审核、审批、监督以及各级领导班子等关键岗位，通过印发制度汇编、举办财会监督、合规管理、招投标管理、项目投资、公司法修订案等各类专题培训班以及推送学习视频、开展警示教育等方式，强化培训教育，持续提升内控合规文化的渗透力、感染力、辐射力，集团干部员工内控合规意识明显增强。

三是抓好“关键环节”，强化监督评价。按照“防范为先、有效控制、定期评价、持续完善”的原则，聚焦财务收支、招标投标、人员招聘、合同签订、重要决策等“关键环节”，结合“靠企吃企”专项治理，通过开展全面自评、风险排查、监督检查、专项评价等方式，不断加大内控体系监督工作力度。多次组织开展风险排查和专项监督检查，以下发督导函、风险提示函、法律建议书等多种形式针对发现的问题和风险点提出工作要求，内控执行力度和管理水平显著提升，权力运行得到有效规范。

四是抓好“关键问题”，强化整改落实。结合生产经营实际，终坚持查改结合，把发现违规问题、整改化解风险、完善内控制度、规范提升管理贯通起来，推动248项问题得到有效整改，内控体系监督工作闭环管理日臻完善。（监督稽查处）